Ông Lê Đại Nghĩa, Chủ tịch Hội đồng quản trị Địa ốc Tân Kỷ, phải nộp tổng số tiền phạt lên tới 197,5 triệu đồng do vi phạm quy định công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Những vi phạm dẫn đến mức phạt nặng

1. Không báo cáo sở hữu trên 5% cổ phiếu

Vào ngày 17/11/2021, ông Lê Đại Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu của Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã chứng khoán: TKC), nâng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 10,25%. Theo quy định, khi nắm giữ từ 5% trở lên, cổ đông phải báo cáo ngay cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX). Tuy nhiên, không có bất kỳ báo cáo nào được nộp, dẫn đến hình phạt 60 triệu đồng.

2. Giao dịch ngoài khung thời gian công bố thông tin

Theo lộ trình đã đăng ký, ông Nghĩa dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu TKC trong khoảng 18/07/2022 – 29/07/2022. Thực tế, ông đã thực hiện giao dịch toàn bộ vào ngày 15/07/2022, trước thời gian cho phép. Hành vi “sai lịch” này bị xử phạt 0,75 % giá trị giao dịch (≈75 triệu đồng) và bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng.

3. Không báo cáo dự kiến giao dịch bán cổ phiếu

Trong tháng 2/2023, ông Lê Đại Nghĩa bán 455.000 cổ phiếu TKC (tổng trị giá 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước cho HNX. Hành vi này bị phạt thêm 62,5 triệu đồng.

Tác động tới giá cổ phiếu và thị trường

Do các vi phạm liên tục, cổ phiếu TKC hiện gần như không có thanh khoản. Vào phiên giao dịch ngày 16/01, giá cổ phiếu giảm xuống 1.200 đồng/cổ phiếu, làm vốn hóa thị trường của Địa ốc Tân Kỷ chỉ còn khoảng 18 tỷ đồng. Cổ phiếu này cũng đã bị đưa vào danh sách hạn chế giao dịch, chỉ được khớp lệnh vào ngày thứ Sáu hàng tuần.

Quan điểm chuyên môn

Việc áp dụng các biện pháp xử phạt nghiêm khắc với lãnh đạo doanh nghiệp như ông Lê Đại Nghĩa thể hiện quyết tâm của UBCKNN trong việc duy trì kỷ cương và minh bạch thị trường chứng khoán Việt Nam. Đối với các nhà đầu tư, đây là lời nhắc nhở quan trọng: tuân thủ đầy đủ quy định công bố thông tin không chỉ tránh phạt mà còn bảo vệ quyền lợi và uy tín của doanh nghiệp.

Minh An